¿Qué es compliance?

Compliance

Debido al incremento de normativas y la complejidad de estas, muchas compañías están en situación de riesgo y especialmente desde la modificación de la Ley Orgánica del Código Penal que introdujo aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

Cada vez es más difícil para las empresas poder cumplir con todas las obligaciones que les imponen las leyes o que los estándares de buen gobierno recomiendan.

Es por ello que nace la función COMPLIANCE que tiene como objetivo principal implantar los procedimientos que aseguren el cumplimiento normativo interno y externo de las empresas, gestionando una estrategia de prevención corporativa que evite la imposición de sanciones administrativas, responsabilidades civiles con terceros, o incluso la imputación penal por delitos societarios, contra la seguridad de los trabajadores, la hacienda pública o cualquier otro de los múltiples tipos relacionados con la actividad empresarial.

¿Qué riesgos existen para mi empresa?


Las fuentes de riesgos pueden ser muy diversas dependiendo de su actividad o negocio.

  • En el área de finanzas de su Empresa algunos ejemplos los tenemos en el blanqueo de capitales, anticorrupción, control de cambios, operaciones en efectivo, fiscalidad, etc.
  • En el área comercial y ventas: publicidad y promoción, etiquetado e información al cliente, protección al consumidor, responsabilidad del producto, devoluciones de ventas, etc.
  • En el área de producción y distribución: sanciones comerciales, controles de exportación, acuerdos con proveedores, política medioambiental, seguridad en el trabajo, propiedad intelectual e industrial, etc.
  • En el área de relaciones laborales: discriminación, mobbing, relaciones sindicales, políticas de igualdad, inmigración, políticas de retribuciones, pensiones y prestaciones, etc.
  • En el área de información: obtención y transferencia de datos, protección de datos, auditorias de cumplimiento, privacidad de clientes y empleados, Internet, publicidad o información engañosa, etc.
  • En el área de gobierno corporativo: códigos de conducta, políticas de responsabilidad civil, de control y auditoria, estructura de gobierno corporativo, operaciones con personas vinculadas, etc.

El incumplimiento de las distintas y muy variadas normas aplicables puede acarrear sanciones cuantiosas para la Empresa, y también responsabilidades penales, que en algunos casos podrían derivarse a los administradores y accionistas de las Sociedades mercantiles.

¿Por qué debo contratar a un Compliance Officer en mi empresa?

  • Ahorro de costes en caso de sanciones
  • Actuar de forma ética y cumpliendo la norma que les es aplicable tiene ventajas estratégicas para su negocio.
  • Dar un mayor valor a la sociedad y un mayor grado de reputación
  • En resumen: la IMAGEN y la SUPERVIVIENCIA de su empresa

¿Por qué debo contratar a PROCODEN?


Desde PROCODEN le ofrecemos nuestro asesoramiento en esta materia, elaborando un protocolo sobre los riesgos corporativos de su Empresa, y tras este análisis previo, le facilitamos la metodología que debe implantarse en el funcionamiento interno y externo de la Empresa para garantizar el cumplimiento de las normas por sus empleados y por los Órganos de decisión y gestión, evitando los riesgos relacionados con la actividad de su Empresa, haciéndola más competitiva y mejorando su imagen corporativa y comercial.

Sus principales funciones son:

  • Identificar los riesgos de incumplimiento en la empresa.
  • Elaborar un programa de cumplimiento integral normativo.
  • Determinar medidas preventivas y correctivas.
  • Impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas.
  • Revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
  • Estar al corriente de las modificaciones legislativas tanto estatales, internacionales, sectoriales, etc.